2021년 11월 중 43개사 3억1,116만주 의무보유등록 해제 예정

출처: 한국예탁결제원 https://www.ksd.or.kr/   

 

2021년 11월 중 43개사 3억1,116만주 의무보유등록 해제 예정

유가증권시장 6,647만주(6개사), 코스닥시장 2억4,469만주(37개사) 

 

한국예탁결제원에 의무보유등록 된 상장주식 총 43개사 3억1,116만주가 2021년 11월 중에 해제될 예정임

* ‘의무보유등록’ 이란 관계법령에 따라 일반투자자 보호를 위해 최대주주 등이 소유한 주식을 일정기간 동안 한국예탁결제원에 처분이 제한되도록 전자등록하는 것을 말함

 

증권시장별로는 유가증권시장은 6개사 6,647만주, 코스닥시장 37개사 2억4,469만주임

2021년 11월 중에 의무보유등록이 해제될 주식수량은 전월(3억1,007만주) 대비 0.3% 증가, 지난해 동월(1억5,643만주) 대비 98.9% 증가함

* 의무보유등록이 해제될 사유로는 유가증권시장의 경우 최대주주(상장), 코스닥시장의 경우 제3자배정유상증자(코스닥)가 가장 많음

* 의무보유등록이 해제될 주식수량 상위 3개사는 한프(5,400만주), 코리아센터(5,010만주), 에스케이아이이테크놀로지(4,991만주)임

* 발행 수량 대비 해제 수량 비율 상위 3개사는 일승(84.5%), 한프(70.3%), 에스케이아이이테크놀로지(70.0%)임

 

 

최근 1년간 월별 의무보유등록 해제 현황

 

 

(단위 : 개, 주, %)

구 분		유가증권시장		전월 대비 증감률	코스닥시장		전월 대비 증감률	합계		전월 대비 증감률
		회사수	주식수		회사수	주식수		회사수	주식수
2020년	11월	4	10,081,257	△94.6	34	146,347,647	△32.1	38	156,428,904	△61.0
	12월	1	96,153,846	853.8	48	226,988,902	55.1	49	323,142,748	106.6
2021년	1월	7	92,117,164	△.4.2	52	232,283,781	2.3	59	324,400,945	0.4
	2월	4	53,610,563	△41.8	37	167,770,839	△27.8	41	221,381,402	△31.8
	3월	6	47,973,528	△10.5	42	153,341,132	△8.6	48	201,314,660	△9.1
	4월	3	18,879,678	△60.6	32	173,441,204	13.1	35	192,320,882	△4.5
	5월	10	206,405,566	993.3	36	140,053,042	△19.3	46	346,458,608	80.1
	6월	8	160,392,664	△22.3	40	211,270,116	50.9	48	371,662,780	7.3
	7월	5	49,843,334	△68.9	39	88,508,157	△58.1	44	138,351,491	△62.8
	8월	5	110,158,406	121.0	36	129,455,597	46.3	41	239,614,003	73.2
	9월	4	128,187,714	16.4	32	154,471,433	19.3	36	282,659,147	18.0
	10월	7	162,904,452	27.1	45	147,172,535	△4.7	52	310,076,987	9.7
	11월	6	66,469,232	△59.2	37	244,692,187	66.3	43	311,161,419	0.3
* 상기자료는 한국예탁결제원에 의무보유등록 된 주식수량을 기준으로 작성된 것으로 자발적 보유확약 및 기업공개 시 의무보유확약 수량 등은 포함하고 있지 않음 ※ 주의사항: 본 자료는 관계법령 등에 의해 한국예탁결제원에 의무보유등록된 주식수량을 기준으로 작성된 것으로, 자발적 보유확약 및 기업공개 시 의무보유확약 등 한국예탁결제원을 통하지 않고 최대주주 등이 일정기간 자발적으로 보유하고 있는 주식수량은 포함하고 있지 않습니다. 따라서, 본 자료 이용에 주의하여 주시기 바랍니다.

 

 

(참고) 의무보유(Lock-up)등록 제도

◈ ‘의무보유등록’ 이란?

금융위원회의 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정, 한국거래소의 상장규정 및 기타 관계법령에 따라 최대주주, 주식인수인 등이 소유한 주식을 일정기간 동안 한국예탁결제원에 처분이 제한되도록 전자등록하는 것을 말함. 최대주주 등의 소유주식 처분에 따른 주가급락으로부터 일반투자자를 보호하기 위한 제도임

다만, 증권시장에서는 ’의무보유등록‘과 함께 아래의 용어들이 혼용되어 사용하고 있으나, 개념상 구분이 명확하므로, 이들 용어를 구별하여 사용할 필요가 있음

 

※ 의무보유등록과 구별되는 용어

▪ (의무보호예수) 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 및 기타 관계법령에 따라 최대주주 등이 소유한 실물주권을 일정기간 동안 예탁결제원에 처분이 제한되도록 임치하는 것을 말함

▪ (의무보유확약) 금융투자협회의 대표주관업무 등 모범기준에 따라 기업공개(IPO)시 기관투자자가 배정받을 주식을 일정기간 동안 자발적으로 보유하기로 확약하는 것을 말함. 이를 통해 기관투자자는 공모주를 우대하여 배정받을 수 있음

▪ (자발적 보유확약) 최대주주 등이 소유한 주식을 상장 이후 일정기간 동안 자발적으로 보유하기로 확약하는 것을 말함. ‘자발적 의무보유’, ‘자발적 의무보유확약’ 등으로 혼용됨

 

<의무보유등록과 유사 용어 비교>

구분	의무보유등록	의무보호예수	의무보유확약	자발적 보유확약
근거	∙금융위 증발공규정 ∙거래소 상장규정 ∙금투협 인수규정 ∙법원 회생절차에서의 M&A준칙	∙금융위 증발공규정 ∙금투협 인수규정 ∙법원 회생절차에서의 M&A준칙	금투협 모범기준	-
대상 증권	상장증권	비상장증권	상장증권	상장증권
관련 장부	전자등록계좌부 (KSD 자기계좌부) (증권사 고객계좌부)	KSD 보호예수계좌부	증권사 내부장부	증권사 내부장부
의무 여부	의무	의무	자발적	자발적
정보 공개	∙KSD 보도자료 ∙금감원 DART (사업(분기‧반기)보고서)	금감원 DART (사업(분기‧반기)보고서)	금감원 DART (증권발행실적보고서)	금감원 DART (사업(분기‧반기)보고서)

 

◈ 의무보유등록 주요 사례

① 50인 미만 모집시 해당 주주 지분 전매제한 (’모집전매제한‘)

「증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제2-2조」에 의거, 금융위원회가 정하여 고시하는 전매기준에 해당하는 경우, 발행사는 증권신고서를 제출하여야 하나, 증권을 발행한 후 지체 없이 한국예탁결제원에 1년 동안 의무보유할 경우 증권신고서 제출 의무가 면제됨

 

② 신규상장 시 최대주주등 지분 유통제한

「유가증권시장 상장규정 제27조 제1항」 및 「코스닥시장 상장규정 제21조 제1항」에 의거, 최초 상장 시 해당 주식 등을 보유하고 있는 최대주주 등은 상장일부터 일정기간 동안 한국예탁결제원에 의무보유해야 함

 

③ 합병 시 해당 주주 지분 유통제한

「유가증권시장 상장규정 제75조」 및 「코스닥시장 상장규정 제22조」에 의거, 합병상장시 피합병법인의 최대주주 등과 상장예비심사 신청전 제3자 배정방식으로 주식 등을 취득한 주주 등은 상장일부터 일정기간 동안 한국예탁결제원에 의무보유해야 함

 

 

1. 유가증권시장

(단위 : 주)

해제일	종 목 명	사유	해제주식수	총 발행주식수	비율(%)
11.09	롯데칠성음료	모집(전매제한)	981,663	9,278,884	10.58
11.10	컨버즈	모집(전매제한)	3,641,958	16,142,806	22.56
11.11	에스케이아이이테크놀로지	최대주주(상장)	43,633,432	71,297,592	61.2
		최대주주(제3자배정)	6,274,160		8.8
11.17	경동나비엔	모집(전매제한)	865,220	14,568,592	5.94
11.25	컨버즈	모집(전매제한)	3,105,583	16,142,806	19.24
11.27	메리츠화재해상보험	모집(전매제한)	6,945,000	120,625,000	5.76
11.30	케이씨텍	모집(전매제한)	1,022,216	20,861,556	4.9
합 계 (6개사*)			66,469,232	252,774,430
※ 상기자료는 한국예탁결제원에 의무보유등록 된 주식수량을 기준으로 작성된 것으로 자발적 보유확약 및 기업공개 시 의무보유확약 수량 등은 포함하고 있지 않음 * 컨버즈 의무보유등록 해제 2건

 

2. 코스닥시장

(단위 : 주)

해제일	종 목 명	사유	해제주식수	총 발행주식수	비율(%)
11.04	코센	모집(전매제한)	5,156,860	29,170,165	17.68
11.06	엠투엔	모집(전매제한)	139,714	40,342,231	0.35
11.07	원준	기타 보호예수 필요 주주	392,000	5,020,191	7.81
11.09	디지탈옵틱	모집(전매제한)	47,694	13,159,500	0.36
11.09	에이치케이이노엔	기타 보호예수 필요 주주	1,980,450	28,904,499	6.85
11.10	애머릿지코퍼레이션	모집(전매제한)	702,290	30,597,535	2.3
11.11	조이시티	모집(전매제한)	3,118,509	45,472,500	6.86
11.11	라파스	기술성장기업	1,960,000	8,594,416	22.81
11.11	샘코	모집(전매제한)	206,000	1,495,747	13.77
11.11	원티드랩	상장주선인(국내기업)	43,800	9,406,136	0.47
11.12	플래티어	벤처금융	826,971	8,269,707	10
		상장주선인(국내기업)	54,000		0.65
11.13	엠투엔	모집(전매제한)	121,176	40,342,231	0.3
11.13	큐로홀딩스	모집(전매제한)	4,072,000	124,422,450	3.27
11.13	대한그린파워	모집(전매제한)	10,245,902	172,786,805	5.93
11.13	큐리언트	모집(전매제한)	208,023	8,883,462	2.34
11.17	한프	제3자배정유상증자(코스닥)	54,000,000	76,844,272	70.27
11.17	딥노이드	상장주선인(국내기업)	9,000	4,578,597	0.2
11.17	일승	SPAC 합병(코스닥)	2,850,000	30,726,747	9.28
		합병(코스닥)	23,116,962		75.23
11.18	고바이오랩	기술성장기업	450,000	16,270,559	2.77
		최대주주(제3자배정)	517,430		3.18
		최대주주(코스닥)	258,000		1.59
11.19	브레인즈컴퍼니	기타 보호예수 필요 주주	340,000	4,108,796	8.27
		상장주선인(국내기업)	18,000		0.44
11.21	파멥신	기술성장기업	1,795,222	25,678,786	6.99
		자발적보호예수	152,570		0.59
11.21	지아이텍	벤처금융	695,920	7,871,428	8.84
11.22	차백신연구소	기타 보호예수 필요 주주	3,726,807	26,429,162	14.1
11.22	티움바이오	기술성장기업	310,000	23,821,926	1.3
11.23	지더블유바이텍	모집(전매제한)	3,870,957	29,766,225	13
11.24	스튜디오드래곤	모집(전매제한)	1,877,345	30,014,185	6.25
11.25	하나기술	최대주주(코스닥)	2,308,420	7,473,170	30.89
11.26	제주맥주	기타 보호예수 필요 주주	5,646,942	56,495,461	10
		최대주주(코스닥)	301,200		0.53
11.26	비올	합병(코스닥)	20,304,675	56,223,739	36.11
11.26	진시스템	기타 보호예수 필요 주주	222,000	6,811,080	3.26
11.27	우수AMS	모집(전매제한)	1,989,917	35,618,100	5.59
11.27	한일진공	모집(전매제한)	14,000,000	78,305,977	17.88
11.27	포커스에이치엔에스	합병(코스닥)	857,218	18,058,582	4.75
11.28	아이패밀리에스씨	기관투자가	64,928	4,120,276	1.58
		기타 보호예수 필요 주주	614,426		14.91
11.28	티앤알바이오팹	기술성장기업	2,945,824	10,335,470	28.5
11.29	코리아센터	최대주주(코스닥)	50,102,355	76,200,637	65.75
11.30	윙입푸드홀딩스	기술성장기업	20,803,012	47,973,428	43.36
11.30	엘오티베큠	모집(전매제한)	1,267,668	17,810,033	7.12
합 계 (37개사*)			244,692,187	1,218,061,980
※ 상기자료는 한국예탁결제원에 의무보유등록 된 주식수량을 기준으로 작성된 것으로 자발적 보유확약 및 기업공개 시 의무보유확약 수량 등은 포함하고 있지 않음 * 엠투엔 의무보유등록 해제 2건